從美國監管角度來看，為什麼Tornado Cash會迎來制裁及後續猜想

原文標題：《幣圈華為事件：從美國監管角度看為什麼Tornado Cash 會迎來制裁及後續猜想》

原文來源：W3.Hitchhiker

監理事件

8 月8 日，美國財政部下屬外國資產管制辦公室( OFAC) 宣布對加密混合器（mixer）Tornado Cash 實施制裁，稱該服務在過去三年中洗錢超過70 億美元，並幫助朝鮮國營黑客組織Lazarus Group 逃避美國的處罰。洗錢的總額包括 3 月 Lazarus Group 4.55 億美元，以及 6 月 Harmony Horizon Bridge 的駭客獲利的 9,600 萬美元。

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截止目前，受影響的部分有：

1、與Tornado Cash 有交互被列入SDN 的部分以太坊及USDC 地址及USDC 資產

2、Tornado Cash 的Github 程式碼庫及前端官網已經無法存取

監管背景分析

背景1：本次製裁更多動機在於美官方確保針對加密駭客的金融制裁有效

本次實施制裁的是OFAC，屬於美國財政部下屬專門執行針對海外機構或個人金融制裁的機構。其日常工作並非直接涉及加密產業的監管，而是監控海外敏感資金流，同時確保其製裁措施得以落實。先前在美國政府針對伊朗、北韓、俄羅斯甚至中國華為的製裁中都有 OFAC 活躍的身影。其會定期發布著名的特別制裁人員名單（SDN），名單上的人員或組織的資產被凍結，美國公民通常被禁止與他們打交道。

在此次製裁 Tornado Cash 之前，4 月 14 日，OFAC 根據北韓制裁條例將 Lazarus 列入 SDN 名單。根據 2020 年美國政府發布的一份軍事報告，北韓的駭客計畫至少可以追溯到 1990 年代中期，並且已經發展成為一個擁有 6000 人的網路戰部隊。區塊鏈分析公司 Chainalysis 表示，Lazarus 在 2021 年對加密平台的至少七次攻擊中竊取了價值近 4 億美元的數位資產。 2022 年該組織也發動了對 Axie Infinity 的攻擊，獲取了 173,600 以太幣（約 5.97 億美元）和價值 2,550 萬美元的 USDC 等共 6.25 億的資產。這是迄今為止金額最大的一筆去中心化駭客攻擊。另根據 BEOSIN 統計，今年上半年有 11.4 億美元的被盜資產被駭客轉移到了 Tornado Cash，約佔同期所有被盜資產的 60%。

如下圖，在美國進行加密監管的「三駕馬車」中，SEC 與CFTC 主要釐定資產屬性（屬於商品還是屬於證券？），並對各自認為是證券或商品的代幣進行相應的監管；而美國財政部下屬機構更加多元，國稅局主要看加密交易是否納稅，FinCEN 主要關注美國國內的洗錢及反恐，而OFAC 主要負責執行對海外黑名單機構或個人的金融制裁，這三者都需要長期追蹤鏈上交易數據，分析判斷，精準執法。

背景2：加密資金流動監管及處罰開始被放到與傳統資金流動監管同等的位置上

在全球資金流動越來越透過加密協議進行的背景下，OFAC 於2021 年發布了一本關於虛擬貨幣制裁合規指南的手冊，說明OFAC 制裁合規義務同樣適用於涉及美國公民虛擬資產持有人。

若美國人認為持有被制裁的加密資產，必須在十個工作天內向 OFAC 報告。

加密資產產業的成員有責任確保他們不直接或間接參與OFAC 制裁禁止的交易，例如與被制裁人員或財產進行交易，或從事被禁止的貿易或投資相關交易。 OFAC 有權對未能遵守的行為實施民事處分 OFAC 制裁要求。

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背景3：針對加密交易中的隱私增強技術的處罰早就發生多次，預計針對隱私技術的監管將會持續進行

目前成長趨勢是犯罪者使用隱私增強技術，或在的不透明區塊鏈上進行操作。這些隱私增強資產或商業服務（混合器），幫助犯罪者隱藏資金的流動及資金來源。

1、隱私增強技術給試圖追蹤非法利益的調查人員帶來了挑戰。 OFAC 就曾指出門羅鏈Monero 採用了：

2、環簽名技術，用於隱藏交易發起人的身分；

3、環保密技術用於掩蓋交易金額；

隱藏地址技術用於掩蓋收款人身分。

同時這些交易也沒有向門羅區塊鏈進行廣播，而是用一次性生成位址進行了掩蓋。

例如，

-2020 年底，FinCEN 就對混合器  Helix 的創辦人Larry Harmon 進行了6000 萬美元的罰款，理由是其未進行合法註冊，且參與協助了暗網涉毒資金轉換成加密貨幣。

-2021 年底，OFAC 與FBI 合作，宣布了對一家名為 SUEX 的加密交易所的限制措施，稱其故意“為非法活動提供便利」，並表示將加強對混合器的監管。

-今年5 月，OFAC 對另一家加密貨幣混合服務  Blender.io 實施制裁，原因是它協助Lazarus 洗錢超過2000 萬美元。 OFAC 發言人表示此次針對混合器的監管將不會是最後一次。

總結

結合美國金融體系多頭監理的大背景，監管機構各司其職，在立法執法的過程中涉及到加密行業的部分往往會帶來對該行業的過度解讀。

OFAC 不知道去中心化智能合約在某些層面無法控制的技術背景，但結合OFAC 的執法要求，與Lazarus 目前造成對加密生態的破壞情況，恐怕採取相對極端的措施也是不得已而為之。後續對於隱私賽道的影響還需要持續觀察。

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