LUNA準備繳40億美元罰款,Do Kwon還要坐牢嗎?

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Luccy
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Sky
24-06-13 18:13
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6 月 13 日,根據路透社報道,Terraform Labs 同意在 與 SEC 的案件中支付 44.7 億美元,距上一次看見如此大規模資金罰單還是 Binance 的 40 億美元。



「作出該判決將確保最大程度地向受害投資者返還資金,並使Terraform 徹底關閉,」SEC 在法庭文件中表示。 「因此,這項擬議的判決是公平、合理且符合公眾利益的。」Terraform 和 Kwon 同意了該判決。他們的律師未立即回應置評請求。


半年法庭之戰


回想2 年前的LUNA 崩盤,8,400 萬美元的UST 拋售就引發了Terra 的恐怖災難,作為第二大公鏈生態,僅在短短兩天內就蒸發了近400 億美元。


儘管在 UST 觸發死亡螺旋後,傳言稱 Jump、Alameda 等機構達成幕後交易,準備投入 20 億美元救場。 Binance 也參與了 UST 保衛戰,強勢行為 UST 訂單簿設定交易地板價。但 UST 崩盤事件仍在眾目睽睽之下發生,成為加密發展史上首次大規模"泰銖+雷曼"事件。


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LUNA 崩盤後,SEC 曾在2023 年2 月指控該公司及其前CEO Kwon Do -hyeong 實施證券欺詐,稱其策劃了「數十億美元的加密資產證券欺詐」,並透過「提供和銷售一系列相互關聯的加密資產證券」從投資者籌集了數十億美元。


隨後,Terraform Labs 及 Do Kwon 的判決消息一直牽動著加密社區,而該案原定於 2024 年 1 月開庭審理。 1 月 12 日,Do Kwon 表達了希望親自出庭的願望,並因此請求將其審判時間延後至 2024 年 3 月中旬。



1.66 億美元「賄賂基金」


1 月22 日,為因應SEC 的證券詐欺訴訟, Terraform Labs 向法院申請第11 章破產保護,在文件中稱其資產和負債範圍在1 億至5 億美元區間,以及100 至199 名債權人。


2 月 5 日,Terraform Labs 前財務長 Han Chang-joon 被引渡到韓國。黑山警方表示,與金融投資服務、投資和資本市場詐欺有關的刑事犯罪「在韓國可判處無期徒刑」。但儘管如此,據 Terraform Labs 的一位前開發人員 Lee(化名)在韓國法庭作證稱,Do Kwon 和 Shin Hyun-seung 仍將 TerraUSD 穩定幣作為向投資者提供的潛在支付選擇。


隨後,Han Chang-joon 於2 月8 日被首爾南部地方檢察廳已逮捕,罪名是透過涉嫌欺詐性行銷Terra 穩定幣賺錢536 億韓元(約4,000 萬美元)的收益,與其他共犯的非法所得總計高達4,629 億韓元。


Han 也被指控未經允許,將約1 億條用戶電子支付資訊非法記錄在Terra 區塊鏈上,並透過使用「機器人」程序操縱Terra 和Luna 幣的市場價格和交易量。此外,他還涉嫌將 Terra 發行的幣種表現為固定價格,實際上是透過大量交易在特定價格範圍內操作市場的方式,違反了資本市場的公開募集和銷售規定。


為了因應開庭審理,Terraform Labs 於 2 月底支付給律師事務所 Dentons 高達 1.66 億美元的預付款。


而 SEC 對此表示強烈不滿,指控這筆巨額預付款為「賄賂基金」,認為這筆資金原本可以用於償還公司的債權人。 Terraform Labs 向Dentons 的高級付款保證金中支付了1.22 億美元,SEC 表示,除非律師事務所將保證金帳戶中剩餘的8,100 萬美元退還,否則不應允許其代表Terraform Labs,其費用應受到破產法院的監督。


面對SEC 的反對,Terraform Labs 提出了質疑,並向破產法院申請特別訴訟律師的聘用許可,並請求將630 萬美元的法律費用分配給面臨訴訟的員工和外部合作夥伴。最終,根據法院文件,大約 325 萬美元將用於支付員工的法律費用。 3 月 13 日,美國法院允許 Terraform Labs 聘請 Dentons 律師事務所。


45.5 億美元的天價罰單


與Binance 不同的是,Terraform Labs 的和解過程並不“爽快」,曾就罰款金額問題與SEC 爭執數月。


被捕後,Do Kwon 一直被關押於黑山監獄,並於3 月25 日接受曼哈頓法庭審判,SEC 的一名律師在曼哈頓向陪審團表示,Terraform Labs 及其創辦人Do Kwon 一再就加密貨幣平台的成功撒謊。


隨著他們因涉嫌欺詐投資者的指控案接近尾聲,監管機構正在尋求對Do Kwon 和Terraform 進行民事金融處罰,並下令禁止他們進入證券業。


4 月 6 日,Terraform Labs 和 Do Kwon 在美國曼哈頓聯邦法院的民事詐欺案中被陪審團裁定有罪。 Terraform 發言人表示公司對裁決結果感到失望,並表示 SEC 無權提起此案。


在4 月19 日提交給美國紐約南區地方法院的文件中,SEC 要求Do Kwon 和Terraform 在民事案件裁決後支付約47億美元的追繳款和判決前利息,以及總計5.2 億美元的民事罰款,其中Terraform 支付4.2 億美元,Do Kwon 支付1 億美元。


而 Terraform 則建議最高民事罰款為 350 萬美元,Do Kwon 提議 80 萬美元。


5 月1 日,陪審團裁定Terraform Labs 及其共同創辦人Do Kwon 在與美國證券交易委員會(SEC) 的詐欺案中負有責任後,美國聯邦法官命令各方討論從數百萬到數十億美元不等的賠償方案。


在進一步的賠償方案中,SEC 仍要求52.2 億美元的罰款,而Terraform 的法律團隊則進一步降低賠款金額,建議100 萬美元的民事處罰,不支付罰沒收益。


5 月 30 日,Terraform Labs 及 Do Kwon 已與 SEC 就詐欺案達成初步「原則性」和解。最終總判決金額達 45.5 億美元,而 Terraform 已同意支付 44.7 億美元民事罰款。


Do Kwon 還用坐牢嗎?


超 40 億美元的罰單,放在幣圈也是屈指可數,也僅有 Binance 的 40 億美元可與之相比。


去年11 月21 日,美國監管對Binance 的再次發動正式攻擊,美國司法部開出超過40 億美元的罰款,作為對其長達數年調查的擬議解決方案的一部分。同時,CZ 也被判處 4 個月監禁。


相關閱讀:《美司法部開40 億美元天價罰單,Binance 與監理和解



不只CZ,那些曾攪動加密世界的各創始人也難逃一劫。如果 SBF 的 25 年監禁是罪有應得,Tornado Cash 創始人被判有罪尚存在爭議,就連 Vitalik 也為其提供法律資助捐款。


Terraform 的判決包括 40.5 億美元的追繳款及利息,以及 4.2 億美元的民事罰款。由於 Terraform 於 1 月申請破產,因此大部分款項可能不會支付。相反,這將被視為第 11 章破產案中的無擔保債權,Terraform 正在進行清算。


而目前針對Do Kwon 的刑事判決相關資訊仍未知,其面臨的是8000 萬美元的民事罰款,以及被禁止進行加密交易,並需將2.043 億美元轉入Terraform 的破產資產。


另外要強調的是,除了SEC 的民事訴訟外,目前Do Kwon 在韓國、美國還都面臨刑事指控,韓美兩國搶人大戰仍懸而未決。


Do Kwon 原先在2 月被裁定將引渡至美國受審,但3 月上訴法院再改判引渡韓國,後來蒙特內哥羅最高檢察官辦公室又要求最高法院推翻裁決,尋求將Do Kwon 改為引渡至美國,目前他仍在蒙特內哥羅等待引渡決定。


先前 Terraform Labs 的破產申請旨在使公司能夠在面臨 SEC 提起的證券詐欺案件的法律程序中,繼續執行其商業計劃。但今天,根據 The Block 報導,Terraform Labs 計劃出售其在 Terra 生態系統中的項目,包括 Pulsar Finance、Station Wallet 和 Enterprise DAO。 Terraform Labs 執行長 Chris Amani 要求社區接管,因為該公司計劃解散其業務。


「TFL 總是打算在某個時候解散,而這個時候就是現在,」Chris Amani 表示,這標誌著 Terraform Labs 的終結。 「我們將完全停止營運。」BlockBeats 也將持續關注 Terraform Labs 和 Do Kwon 的後續發展。


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