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罚款43亿美元、CZ辞职,梳理Binance与美国监管和解的所有信息点

Luccy等3位作者
撰稿
Luccy
撰稿
Kaori
编辑
Jack
2023-11-22 10:56
行业洞察
阅读本文需 6 分钟
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摘要由 ChatGPT 生成
Binance与美国监管43亿美元和解

BlockBeats 消息,11 月 22 日,Binance 宣布与美国司法部(DOJ)、美国商品期货交易委员会(CFTC)、美国财政部海外资产控制办公室(OFAC)和金融犯罪执法网络局(FinCEN)就历史注册、合规和制裁问题达成解决方案。该解决方案标志着公司对过去刑事合规违规行为的承认,并表示将以此为契机,铺设未来 50 年的发展基石。


随后,Binance 创始人 CZ 宣布卸任 CEO 职务。该公司已禁止他自任命监察员之日起三年内参与其运营。Binance 必须加强其合规计划并任命一名独立监察员,任期三年。认罪协议结束后,Binance 首席执行官和首席合规官必须证明遵守认罪协议条款。


CZ 在推文中表示,这一决定虽然情感上不易,但为了社区、Binance 及个人利益,他必须承担过去的错误并负起责任。他相信 Binance 拥有强大的团队,将继续成长和优化。



总金额超 43 亿美元,四家监管部门共瓜分


Binance 将支付 18 亿美元罚款,并同意在判决后 15 个月内支付。另被罚没 25 亿美元资金,其中一部分与与美国用户的交易有关,另一部分与涉及伊朗的交易有关,将在判决后的特定时间内支付。罚没总金额 43.68 亿美元。


FinCEN 的和解协议规定了 34 亿美元的民事罚款,实施了为期五年的监管,并要求进行重大的合规承诺,包括确保 Binance 完全退出美国市场。美国财政部海外资产控制办公室(OFAC)的和解协议规定了 9.68 亿美元的罚款,并要求 Binance 遵守一系列严格的制裁合规义务,包括全面配合由 FinCEN 监督的监管。


另据福布斯记者报道,美国司法部(DOJ)与美国商品期货交易委员会(CFTC)将在上述两项和解协议中获得部分罚金:


在与 FinCEN 的 34 亿美元和解协议中,FinCEN 最终将获得 7.8 亿美元罚金和 15 亿美元罚没资金,DOJ 和 CFTC 将获得 24.7 亿美元。


在与 OFAC 的 9.68 亿美元和解协议中,OFAC 将获得 7 千万美元,DOJ 将获得 8.98 亿美元罚金。


对此 Binance 联创何一向 BlockBeats 表示,「这基本是他们(监管部门)判断付得起的数字」。此前,何一在 X 上发表推文,强调美国监管机构并未指控 Binance 挪用用户资金或参与市场操纵,并进一步表示 Binance 将致力于进一步加强合规措施,并持续构建和发展其平台。


CZ 个人罚款 5000 万美元,如果在判决日期之前支付,这笔罚款将从向商品期货交易委员会 (CFTC) 支付的款项中扣除。


CZ 缴纳史上最高保释金,刑期或不超 18 个月


CZ 今日在西雅图联邦法院出庭。据认罪协议,CZ 将承认违反《银行保密法》(BSA)和其他相关法律的行为,且禁止 CZ 发表任何与其认罪或案件事实相矛盾的公开言论。但 CZ 因缴纳 1.75 亿美元个人担保而获释,这是历史上最大的保释金额之一。量刑听证会定于太平洋时间 2024 年 2 月 23 日 9:00(北京时间 2 月 24 日 1:00)举行。



今日 10 时,GeekWire 披露了 Binance 创始人 CZ 现身西雅图法院的现场照片。



另据彭博社消息,CZ 面临最高 10 年监禁,但根据认罪协议,预计刑期不会超过 18 个月,美国司法部尚未对他的监禁时长做出最终决定,辩护律师在法庭上表示,将推迟 6 个月宣判。


在周二公布的一份文件中,Binance 被控三项罪名,包括违反洗钱规定、串谋开展无牌转账业务以及违反美国制裁规定。Binance 将承认经营未经许可的汇款业务、违反 BSA 以及与伊朗进行违禁交易。Binance 同意认罪协议中陈述的事实,并承诺与政府充分合作。


与 CZ 一样,Binance 不能发表与他们承担的责任或各自认罪协议中描述的事实相矛盾的公开声明。


美国财政部称,Binance 的违规行为包括未能防止和报告与恐怖分子的可疑交易,包括哈马斯、巴勒斯坦伊斯兰圣战组织、基地组织和伊拉克与叙利亚的伊斯兰国。法庭文件显示,Binance 允许了至少 110 万笔相关交易,金额超过 8.98 亿美元,涉及伊朗客户。


美国司法部长梅里克·加兰在一份声明中表示:「这里的信息应该很明确:使用新技术违法并不会让你成为破坏者,它会让你成为罪犯。」美国财政部长珍妮特·耶伦表示:「任何机构,无论位于何处,想要从美国金融体系中获益,都必须遵守保护我们所有人免受恐怖分子、外国对手和犯罪侵害的规则,否则将面临后果。」


据美国财政部公告,作为与财政部的金融犯罪执法网络局(FinCEN)和解的一部分,Binance 将「完全退出」美国,并任命一名为期五年的监督员,负责监督该交易所的制裁合规计划。在此期间,美国财政部将可以访问 Binance 的记录和系统。如果 Binance 未能履行这些义务,可能面临额外的重大罚款,包括 1.5 亿美元的暂缓罚款,如果 Binance 未能遵守所需的合规承诺和监管条款,FinCEN 将收取这笔罚款。


但 Binance US 不受影响,与上述 Binance 独立。


CZ 写公开信回应,Rich Teng 接任 Binance


在今晨和解消息公布后,CZ 在 X 上发表了长文公开信。他在文中写道,Binance 将其合规和治理的提升作为承诺的一部分,确保加强安全、透明度、合规性及未来增长。Binance 对于保护用户资产和安全始终不懈努力,并已在组织结构、系统升级和合规标准上取得显著进展。重要的是,美国机构的解决方案中并未指控 Binance 挪用用户资金或市场操纵。


新任 CEO 将由公司前全球区域市场负责人 Richard Teng 接替。Richard Teng 发文表示其工作重点将是:1、让用户放心,他们可以对公司的财务实力、安全和安全保持信心;2、与监管机构合作,在全球范围内维护高标准,促进创新,同时提供重要的消费者保护;3、与合作伙伴合作,推动 Web3 的增长和采用,我们将坚持下去。


CZ 指出,Binance 的新领导团队具有丰富的合规背景,将引领公司进入下一个增长阶段。同时,Binance 致力于加强与执法机构的合作,提高透明度,为加密货币行业的长期发展奠定基础。


相关阅读:《CZ 公开信全文:这是最好的选择


Binance 新任 CEO Richard Teng 发文称深感荣幸并谦卑地接受这一角色。Binance 作为全球最大的加密货币交易平台,拥有超过 1.5 亿用户和数千名员工,他将认真对待并珍视大家的信任。在 CZ 和领导团队的支持下,他接受了这一职位,目的是为了满足并超越各利益相关方的期望,实现公司核心使命——资金自由。

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精选观点
CZ: 我很高兴我终于有更多的时间来研究 DeFi。我很满足于成为一名一次性(幸运的)企业家。如果有听众,我可能愿意私下担任少数即将到来的企业家的教练/导师。我至少可以告诉他们不要做什么。
神鱼(F2Pool&Cobo联创): 美国司法部与 Binance 达成的和解监管协议,为 ETF 扫平了道路。感谢 CZ 对行业的卓越贡献。愿与 CZ 一道深入探索 DeFi 的无限可能。 (来源:X)
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